来源：littleredbook作者：May

上期的笔记分享了前5章：范围+规范性引用文件+术语和定义+总体原则+评价方法、内容和流程。

本期重点来讲第6、7章、

合规领导机构——合规管理委员会或合规领导小组；

合规管理第一责任人——法代或实际控制人及各业务部门负责人；

合规管理机构——合规管理部门或合规专员。

从中小微企业实际情况来看，“架构扁平”以及“对运转效率的极高需求”，《评价标准》这个三层级的合规管理组织架构还是比较切合实践的。

顺便讲讲，比较大型的企业：合规委员会、合规管理负责人、合规管理牵头部门、职能部门（下沉合规人员）等多层级的合规管理组织架构。

合规领导机构——履行领导职能（6个具体职责）

合规管理部门或合规专员——独立、权威履行合规管理职能（4个具体职责）

各业务部门的合规联络员（3个具体职责）

·合规风险识别这个问题，真的是合规小白问的最多的问题哦。

·合规风险识别是合规风险管控的第一步呢。同时，合规风险管控又属于合规管理的核心，所以这个小伙伴必须要掌控哦。

·推荐小伙伴去看看国家标准GB/T-《风险管理风险评估技术》+《中央企业全面风险管理指引》，这2个文件风险管理进行了科普讲述～

其中《中央企业全面风险管理指引》风险评估=风险辨识+风险分析+风险评价

·《评价标准》中合规风险识别实行两步走，第一步：通过识别合规义务发现合规风险

（合规义务识别机制+实施+保障+效果）

第二步：通过对合规风险的评估与分级进行风险排序管控

（合规风险的评估和分级机制+实施+保障+效果）